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2024-08-17 10:39:07·来源： 券商中国
8月16日，陕西金叶（000812）公告称，实控人袁汉源被公安机关指定居所监视居住，而袁汉源在年初就因未及时披露重大信息而受到证监会监管函；同日，金城医药（300233）实控人兼董事长赵叶青也因涉嫌操纵证券市场被立案调查。
有业内人士分析，当前大量上市公司或其实控人被立案调查或留置，是中国资本市场严监管的集中反映。新“国九条”下，不仅要求对拟上市企业加强审核，更要求对已上市企业进行严格持续监管，尤其是要加强信息披露要求，加大监管处罚力度。
陕西金叶实控人被监视居住
陕西金叶8月16日晚间公告称，公司实际控制人、董事局主席兼总裁袁汉源目前因相关事项被公安机关指定居所监视居住。
据年报数据，袁汉源1962年4月16日出生，广东省惠来县人，拥有研究生学历。历任广州华南纺织有限公司销售部经理，汉华(香港)企业有限公司董事总经理，香港万裕发展有限公司董事总经理，是陕西金叶公司第三届董事局董事、第四届、第五届、第六届、第七届董事局主席，陕西金叶印务有限公司执行董事，陕西金叶房地产开发有限责任公司执行董事，陕西金叶万润置业有限公司执行董事，汉都医院有限责任公司总经理。
2023年，袁汉源从上市公司领取报酬为税前140.23万元。
陕西金叶是全国仅有的几家烟草配套概念的上市企业之一，业务类别涵盖教育事业、烟草配套产业、医养产业等三大类。教育事业主要业务为高等学历教育及其他教育教学业务、教育投资业务；烟草配套产业主要产品为烟标、烟用丝束、咀棒的生产销售；医养产业设立了医院及医养项目公司，但尚未开展具体业务。2023年，烟草配套业、教育业占总营收比重分别为59.12%和36.72%
去年，陕西金叶实现营业收入12.39亿元，较上年同期下降4.01%；归母3976.05万元，较上年同期下降33.77%。
值得一提的是，陕西金叶在3年前曾以“妖股”形象出尽了风头。2021年11月份，国家发布的烟草专卖法新增规定，电子烟的管理可参照传统卷烟的规定实施，在此消息刺激下，A股烟草概念上市公司股价连连大涨，陕西金叶作更是走出了14个涨停的行情，从每股不到4元冲上了12元，20多个交易日涨超两倍。
而在上涨期间，实控人袁汉源的一致行动人袁伍妹拟清仓减持，拟减持股份数量不超过1581.59万股，即不超过公司总股本的2.06%，按照股价最高峰测算，套现额度逼近2亿元，但在到达短暂高位后股价随即熄火，截至8月16日报收3.75元/股，年内下跌幅度高达25.49%，当前市值仅剩29亿元。
今年3月份，中国证监会陕西监管局披露，陕西金叶子公司西安明德理工学院新功能区建设项目总投资金额约7.3亿元(一期项目2.83亿元、二期项目4.47亿元)，达到公司董事会和股东大会审议标准。经查，一期项目于2021年9月开始建设,二期项目于2022年9月开始建设，但公司迟至2022年4月27日召开董事会审议通过《关于投资建设西安明德理工学院新功能区的议案》，迟至2023年3月15日召开董事会审议通过《关于投资建设西安明德理工学院新功能区二期的议案》。
陕西证监局根据此情况，决定对陕西金叶及其相关责任人袁汉源、闫凯采取出具警示函的行政监管措施。
金城医药实控人涉嫌操纵证券市场
同日，金城医药公告称，因涉嫌操纵证券市场违法违规行为，证监会决定对公司实际控制人、董事长赵叶青立案。
据年报信息，赵叶青1976年出生，中国国籍，工商管理博士，山东省第十二届、第十三届政协委员，山东省工商联副主席，现任公司董事长，金城医药研究院董事长，金城实业、金城金素董事，金城泰尔、金城方略执行董事，东方略董事。
金城医药成立于2004年，总部位于山东省淄博市，主要从事医药中间体、原料药、药物制剂、大健康产品、合成生物学产品的研发、生产与销售。今年一季度，公司实现营收9.32亿元，同比增长12.32%；归母净利润8297.13万元，同比增长65.43%。截至8月16日股价报收14.38元/股，市值约为55亿元。
翻阅过往财报，2021年三季度，社保基金首次进入金城医药前十大股东序列——全国社保基金115组合持有521万股公司股份，位居第8大股东，彼时股价尚在30元/股左右徘徊，随后公司股价震荡走高，一度涨到40元/股，在此期间社保基金也将持仓量翻倍，持有市值峰值一度超过4亿元。但公司股价随即调头走低，截至今年一季度末，社保基金持有1130万股股份，但持有市值仅剩1.74亿元。
新“国九条”威力显现
有机构人士分析，董事长被查可能导致上市公司决策层出现空缺，进而影响决策效率和日常运营，某些公司需要由其他高管代为履行职责。同时，还可能引发市场对公司治理结构和经营状况的担忧，导致投资者信心下降，进而影响公司股价。
数月以来，多名触及红线的上市公司高管被查，而这也是新“国九条”执行步入深水区的表现。新“国九条”明确加强交易监管，完善对异常交易、操纵市场的监管标准。出台程序化交易监管规定，加强对高频量化交易监管。制定私募证券基金运作规则。强化底线思维，完善极端情形的应对措施。严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为，强化震慑警示。
“该条内容特别提出的要强化底线思维，完善极端情形的应对措施，这是遏制资本市场非常态因素干预和影响股市走向的明确信号。通过严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为，强化震慑警示，推进资本市场积极稳健发展、高质量可持续发展。”中国商业经济学会副会长宋向清表示。
在清华大学五道口金融学院副院长田轩看来，当前大量上市公司或其实控人被立案调查或留置，是我国资本市场严监管的集中反映。新“国九条”下，不仅要求对拟上市企业加强审核，更要求对已上市企业进行严格持续监管，尤其是要加强信息披露要求，加大监管处罚力度。在此背景下，审计机构加强对上市公司经营情况、内控情况等调查。更多上市公司及高管因信息披露违规、财务造假、股东资金占用等问题被出具非标意见、受到监管问询，甚至被立案调查，与当前上市公司严监管，尤其是紧盯与严惩上市公司“首恶”密切相关。
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